KPIs de compliance: qué medir en tu programa AML/GRC

"Si no se mide, no se mejora". Tu Junta y la SFC quieren ver KPIs que demuestren que el programa funciona. Acá los 15 indicadores que reportan los OCs profesionales.

KPIs de KYC y onboarding

1. Tiempo promedio onboarding (objetivo < 24h).
2. Tasa de rechazo automático (5-15% es saludable).
3. Tasa de matches en listas restrictivas.
4. Cobertura de UBO identificado (objetivo 100%).

KPIs de monitoreo

5. Alertas generadas / mes.
6. Tasa de falsos positivos (objetivo < 60%).
7. Tiempo promedio de cierre de alerta (< 5 días hábiles).
8. Tasa de conversión alerta → ROS.

KPIs de matriz y riesgo

9. Cobertura de riesgos identificados.
10. Riesgos en zona roja sin mitigación aprobada (objetivo 0).
11. Materializaciones vs riesgo predicho.

KPIs de equipo y capacitación

12. % empleados capacitados en el año.
13. Score de evaluación post-capacitación.
14. Rotación del equipo de compliance.

KPI ejecutivo: AML Score Global

15. Score 0-100 compuesto de los anteriores + visitas regulatorias + eventos materializados.

Cómo reportarlos

• Mensual al Comité de Cumplimiento.
• Trimestral a Junta Directiva.
• Anual a Asamblea y reguladores.
• Dashboard ejecutivo en vivo para CEO/CFO.

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Próximos pasos

1. Lee Funciones del Oficial de Cumplimiento.
2. Empezá gratis: crear cuenta.